预约老师授课：13439064501 陈助理

授课教师：林承铎

 课程背景

企业对外进行投资及贸易时应做好相应的尽职调查，以避免相关法律风险的 产生。尽职调查又称谨慎性调查，是指投资人在与目标企业达成初步合作意向后， 经协商一致，投资人对目标企业的历史数据和文档、管理人员的背景、市场风险、 管理风险、技术风险和资金风险做一个全面深入的审核。尽职调查的根本原因在 于信息不对称。融资方的情况只有通过详尽的、专业的调查才能摸清楚，并及时 规避风险。

  课程大纲

一、投资及贸易项目的尽职调查

(一)项目或企业内在价值分析

 (二)潜在的致命缺陷及对预期投资的可能影响 

(三) 投资方案设计

二、尽职调查流程设计

(一)立项 (二)成立工作小组 

(三)拟定调查计划 

(四)整理、汇总资料 

(五)撰写调查报告

 (六)内部复核 

(七)递交汇报 

(八)归档管理

 (九)参与投资方案设计

三、尽职调查的方法

(一)文献资料的审阅 

(二)参考外部信息 

(三)相关人员访谈实务 

(四)企业实地调查

 (五)小组内部沟通

四、法律风险管理思考 

(一)合同的主体（合同当事人）应如何确定？ 

(二)签订合同前如何审查合同主体？ 

(三)资格审查应提供的主要法律文件有哪些？

(四)与合同相关的几个重要问题(如公证与律师见证、电子合同的效力、传 真件的效力、录音录像的效力、无权代理、表见代理、)

(五)关于合同文本签章与用印的法律风险问题分析